Ekstraterytorialne stosowanie sankcji: Wlk. Brytania i sankcje rosyjsko-ukraińskie

Brytyjski Office of Financial Sanctions Implementation (“OFSI”) poinformował o nałożeniu indywidualnej w rekordowej wysokości 20.5 mln GBP (ok. 25 mln USD) w związku z naruszeniem sankcji ustanowionych po rosyjskiej aneksji Krymu i okupacji wschodniej Ukrainy. Niezależnie od kwoty nałożonej kary sytuacja jest ciekawa z prawniczego punktu widzenia ekstraterytorialnego skutku przyjętych środków.

Sankcje, nałożone na podstawie ustawy krajowej, implementującej Rozporządzenie UE 833/2014, zostały przyjęte w zw. z naruszeniem zakazu udzielania pożyczek o terminie wymagalności powyżej 30 dni podmiotom objętym sankcjami oraz podmiotom spoza UE w których te pierwsze są większościowymi udziałowcami.

W przytaczanej sprawie Standard Chartered udzielił w okresie 2015-2018 przeszło 100 pożyczek tureckiemu bankowi DenizBank. W tym okresie DenizBank pozostawał zaś spółką zależną Sberbank, bezpośrednio objętego sankcjami. 

Z informacji OFSI zdaje się wynikać, że Standard Chartered nie wdrożył odpowiedniego systemu compliance uwzględniającego ww. regulacje. Wysokość sankcji została natomiast obniżona o 30% w zw. z pełną współpracą banku z OFSI.

Jednocześnie warto odnotować, że aktywność OFSI od czasu powołania w 2016 r. pozostaje niższa od jej amerykańskiego odpowiednika OFAC (odpowiednio 1 i 10-20 przypadków nałożenia sankcji rocznie); również wysokość nałożonej kary jest istotnie niższa od rekordowego 8,9 mld USD w sprawie BNP z 2015 r.