Brytyjski Office of Financial Sanctions Implementation
(“OFSI”) poinformował
o nałożeniu indywidualnej w rekordowej wysokości 20.5 mln GBP (ok. 25 mln USD) w
związku z naruszeniem sankcji ustanowionych po rosyjskiej aneksji Krymu i okupacji wschodniej Ukrainy. Niezależnie od
kwoty nałożonej kary sytuacja jest ciekawa z prawniczego punktu widzenia ekstraterytorialnego skutku przyjętych środków.
Sankcje, nałożone na podstawie ustawy krajowej, implementującej Rozporządzenie UE 833/2014, zostały przyjęte w zw. z
naruszeniem zakazu udzielania pożyczek o terminie wymagalności powyżej 30 dni
podmiotom objętym sankcjami oraz podmiotom spoza UE w których te pierwsze są
większościowymi udziałowcami.
W przytaczanej sprawie Standard Chartered udzielił w okresie
2015-2018 przeszło 100 pożyczek tureckiemu bankowi DenizBank. W tym okresie DenizBank
pozostawał zaś spółką zależną Sberbank, bezpośrednio objętego sankcjami.
Z informacji
OFSI zdaje się wynikać, że Standard Chartered nie wdrożył odpowiedniego systemu
compliance uwzględniającego ww. regulacje. Wysokość sankcji została natomiast obniżona o 30% w zw. z
pełną współpracą banku z OFSI.
Jednocześnie warto odnotować, że aktywność OFSI od czasu powołania w 2016 r. pozostaje
niższa od jej amerykańskiego odpowiednika OFAC (odpowiednio 1 i 10-20
przypadków nałożenia sankcji rocznie); również wysokość nałożonej kary jest istotnie
niższa od rekordowego 8,9 mld USD w sprawie BNP z 2015 r.
Brak komentarzy:
Prześlij komentarz