G20 opowiada się za sankcjami gospodarczymi wobec rajów podatkowych

15 kwietnia w Waszyngtonie odbył się kolejny szczyt ministrów finansów G20. W końcowym Komunikacie zawarto szereg stwierdzeń potwierdzających ewolucję postrzegania funkcji polityki monetarnej w wyniku doświadczeń walki ze światowym kryzysem finansowym (i europejskim kryzysem zadłużenia), jak choćby podkreślenie zależności między polityką monetarną i wydatkami sprzyjającymi lepszemu wzrostowi gospodarczemu, czy zerwanie z receptami na uzdrawianie sytuacji gospodarczej na zasadzie one size fits all.

Bardziej konkretny charakter ma zapowiedź publikacji na lipcowym szczycie Wytycznych dla programów reform strukturalnych, nad którymi G20 pracuje przy wsparciu ze strony MFW, OECD i innych organizacji międzynarodowych. Ministrowie porozumieli się już co do obszarów priorytetów, a w ciągu kolejnego kwartału mają zostać opracowane wskaźniki pozwalające na ocenę wyzwań i postępów we wdrażaniu reform.

W świetle skandalu Panama Papers (zob. nasze posty o unikaniu sankcji finansowych, oraz korupcji w FIFA i UEFA) powszechną uwagę przykuły jednak przede wszystkim rozmowy na temat walki z uchylaniem się od opodatkowania, praniem pieniędzy i finansowaniem terroryzmu (AML/CFT). Kwestiom tym poświęcono zasadniczą część Komunikatu:

Zarządzanie ryzykiem AML/CFT - dokument konsultacyjny Komitetu Bazylejskiego

Zarządzanie ryzykiem AML/CFT ma zasadnicze znaczenie zarówno z perspektywy stabilności i wiarygodności całego systemu finansowego, jak i dla reputacji poszczególnych instytucji, ryzyka operacyjnego i compliance.

Celem ograniczenia tych ryzyk, w 2012 r. FATF opublikowało zaktualizowaną wersję Międzynarodowych Standardów dot. Zwalczania Prania Pieniędzy, Finansowania Terroryzmu i Proliferacji, w przygotowaniu których uczestniczył również Komitet Bazylejski. 

Celem wsparcia procesu implementacji Standardów - wykorzystania zebranych doświadczeń banków oraz grup bankowych, oraz przeniesienia ich na oba pola - BCBS opublikował właśnie Dokument konsultacyjny w przedmiotowym zakresie. Zawarto w nim odwołania krzyżowe do standardów wypracowanych przez obie instytucje dla ułatwienia wdrażania odnośnych regulacji.

BCBS oczekuje na komentarze do 27 września b.r.

Szczyt G8 w Lough Erne

Zakończył się dwudniowy szczyt G8 w Lough Erne w Irlandii Północnej (o przygotowaniach do szczytu pisaliśmy tu, a tu o stanie realizacji przyjętych dotychczas zobowiązań).

Pierwszego dnia odbyła się sesja robocza poświęcona sytuacji gospodarki światowej, która merytorycznie nie przyczyni się do rozwoju międzynarodowych relacji gospodarczych (zob. Komunikat z sesji).

Najważniejsze dokumenty opublikowane na koniec szczytu to Komunikat oraz Deklaracja.

33 stronicowy Komunikat zawiera oświadczenie przywódców o osiągniętym porozumieniu w sprawie podjęcia działań w trzech obszarach: handlu, podatków i transparentności. W kwestiach podatkowych przywódcy zapowiedzieli publikację krajowych Planów działania na rzecz wyposażenia organów podatkowych w informacje o rzeczywistej strukturze właścicielskiej i beneficjentach spółek i trustów. Przywódcy poparli też, podpisaną 18 czerwca b.r., Kartę Otwartych Danych (Open Data Charter), mającą ułatwić dostęp do danych rządowych w 14 newralgicznych obszarach polityk. 

Konsultacje FATF w sprawie nadużywania NPOs

24 kwietnia Grupa Specjalna ds. Przeciwdziałania Praniu Pieniędzy (FATF-GAFI) przeprowadziła, pierwszy raz w takiej skali, konsultacje z 20. organizacjami non-profit (NPOs). Celem spotkania było zwrócenie uwagi na doniosłość poprawnej implementacji Rekomendacji 8 w przedmiocie środków zapobiegających nadużywaniu organizacji non-profit (zob. tłumaczenie UKNF). Szczególną uwagę zwrócono na zagrożenie wykorzystywaniem NPOs do finansowania terroryzmu.

Kontynuacją prac w tym zakresie ma być aktualizacja Międzynarodowych dobrych praktyk w zakresie walki z nadużywaniem NPOs.

Zob. oficjalny komunikat ze spotkania.

FATF: wytyczne do krajowej oceny zagrożenia AML/CFT

Financial Action Task Force opublikowało Wytyczne na potrzeby krajowych ocen ryzyka wykorzystania instytucji sektora finansowego do prania pieniędzy i finansowania terroryzmu (AML/CFT). Wytyczne, stanowiące uzupełnienie do opublikowanych w 2012 roku Rekomendacji FATF - zbioru standardów polityk regulacyjnych i nadzorczych, mają na celu w szczególności zbliżenie sposobu rozumienia poszczególnych zagrożeń oraz, dzięki podejściu opartemu na ryzyku (risk-based approach, RBA), podniesienie efektywności wykorzystania środków krajowych przeznaczonych na walkę z takimi nadużyciami. 

W formie załączników razem z Wytycznymi opublikowano informacje nt. metodologii oceny ryzyka AML/CFT Banku Światowego oraz metodologii MFW.

Informacja nt. Wytycznych zbiegła się w czasie z ogłoszeniem w przez Radę Federalną Szwajcarii założeń projektu ustawodawczego implementującego w krajowym porządku prawnym standardy rekomendowane przez FATF (Mise en oeuvre en Suisse des recommandations révisées du GAFI).